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理财师收藏 信托尽职调查网址大全!

匠人圈2021-04-06 12:27:16


尽职调查是信托公司开展业务的关键环节。作为合规部人员,在项目审核时,除实地尽调、审阅业务部门提供的各种书面资料外,还总结出了一些对尽调信息起到辅助核实作用的网站。




这些网站基本没有查询门槛,信息内容面向全社会公开。现汇总如下,与各位分享。



1、交易对手主体信息——全国企业信用信息公示系统



网址:http://gsxt.saic.gov.cn/


该网站无需注册,于2014年3月1日正式运行。目前可查询大陆全部省份企业的工商登记信息,具体包括企业基本信息(营业执照上的全部内容)、股东及其出资、董监高成员、分支机构等。但企业的历次变更登记及股权质押信息尚不能查询。


根据国务院年初注册资本登记改革的最新要求,今年起,工商企业年度报告、工商部门对企业的行政处罚也可于此查询。





2、交易对手运营信息——中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”



网址:http://www.cninfo.com.cn/


仅适用于上交所、深交所上市的公众公司


该网站无需注册,可查询内容十分丰富,包括该公司就各重大事项发布的公告、分红情况、财务指标、公司年报等。


查询时亦可登录上海证券交易所(http://www.sse.com.cn/)和深圳证券交易所(http://www.szse.cn/)网站,该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉,但侧重点略有不同。





3、交易对手应收账款质押信息——中国人民银行征信中心“中登网”


网址:http://rs.zhongdengwang.com/


该网站需要注册,但无身份限制,即任何自然人或机构填写相关信息、完成注册程序后即可进行查询界面。


可查询企业应收账款质押、转让登记信息,具体包括质权人名称、登记到期日、担保金额及期限等。





4、交易对手涉诉信息——最高人民法院“中国裁判文书网”


网址:http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/


因该网站为“裁判文书网”,故仅适用于已届判决阶段的案件。


根据《最高人民法院关于人民法院在互联网公布裁判文书的规定》,自2014年1月1日起,除涉及国家秘密、个人隐私的、未成年人犯罪、调解结案以外的判决文书,各法院判决文书均应在该网站上公布。


该网站无需注册,目前处于试运行状态,仅有部分省市(如北京、上海、浙江等)已实现了2014年以来辖区内三级法院生效裁判文书全部公开的目标。





5、交易对手被执行信息——最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”


网址:http://zhixing.court.gov.cn/search/


该网站无需注册,可查询2007年1月1日以后新收及此前未结的执行实施案件的被执行人信息。





特别地,对于不履行或未全部履行被执行义务的被执行人,最高院还发布了“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”



网址:http://shixin.court.gov.cn/


自2013年10月24日起,可于该系统中查询失信被执行人的履行情况、执行法院、执行依据文书及失信被执行人行为的具体情形等内容。


来源:蒙面理财师


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