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银监处罚快报|7.13

金融与法2020-11-29 11:24:47

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7.13

2018年7月13日,银保监会共公布了2行政处罚信息,均由贵州银监局作出,分别针对银行与信托公司。

处罚事由为:违规办理票据非标投资业务(银行);单个结构化证券投资信托产品持有单家公司股票超过信托产品资产净值的20%(信托公司)。

两份罚单共计罚款人民币60万元。

具体如下:


2018年7月13日

银保监会公开处罚信息情况概况

行政处罚决定书文号

被处罚对象

处罚事由

处罚决定

黔银监罚决字〔2018〕8号

招商银行股份有限公司贵阳分行

违规办理票据非标投资业务

罚款人民币四十万元

黔银监罚决字〔2018〕9号

华能贵诚信托有限公司

单个结构化证券投资信托产品持有单家公司股票超过信托产品资产净值的20%

罚款人民币二十万元


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“金融与法”公众号创办人 刘鹏

刘鹏

※ 国浩律师(北京)事务所 律师

※ 银行法律专家

※ 北京市多元调解促进会离职法官服务团特邀调解员

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