天津信托资讯门户

信托或者公司服务提供者遵从打击洗黑钱同恐怖分子资金筹集规定的KYC尽职调查

骏汇国际离岸平台2020-05-22 14:18:37

      KYC政策(即充分了解你的客户)和对政治敏感人物账户的强化审查,是反洗钱用于预防腐败的制度基础。
       KYC政策不仅要求金融机构实行账户实名制,了解账户的实际控制人和交易的实际收益人,还要求对客户的身份、常住地址或企业所从事的业务进行充分的了解,并采取相应的措施。

      关于18年3月1号开始,政府就实行了牌照申请的公司对于KYC调查尽职性的抽查,我司经常会收到注册处的抽查信件,要求提供这家公司的基本相关信息及文件其中包括最基本的:

  1. 公司的基本信息

  2. 公司的业务性质及在香港或在香港以外地方拟进行的活动

  3. 董事股东相关证件的副本

  4. 相关地址证明的副本(包括水/电/煤/流动电话服务等供货商的收费单等)

对于抽查中存在疑问或怀疑真实性的公司,会进行更进一步的提问及提供更多相关的信息让注册处进行审核,故KYC的调查是必须性,是遵从政府打击洗钱及恐怖分子资金筹集的规定。


    为遵循香港注册处最新的打击洗钱及恐怖份子资金筹集的条例,注册处要求信托或公司注册服务持牌人就新旧服务的香港公司,做深入的KYC尽职调查,针对提交合作客户进行识别、评估、及采取有效行动,以减低洗钱/恐怖分子筹集资金风险尽职,要求填写我司提供KYC表格。

        如果香港公司未能提供此尽职调查表完善信息,将会被注册处财富情报组列入如高危风险名单,注册处除却对该公司进行更深度的盘查外,一切

的风险及法律后果兼该公司董事及成员自行承担。

      香港打击洗钱及恐怖分子筹集资金条例,规定作为信托或注册服务提供者要求施行本条例所规定的系列要求,对于所有合作对象给予相应的尽职调查,目的是要求服务提供者清楚了解到合作方的实际业务是否合规合法,尽可能的降低可能存在的洗钱及恐怖分子筹集资金的风险,所以据此相信很多秘书公司都整理出相对完善的KYC尽职调查体系,包括尽职调查表格,以及对应表格的内容信息提供一些佐证等,对应表格的内容信息提供一些佐证等,也许您会说骏汇做的KYC,要求提供的材料真麻烦,这里得需要解释 一下,香港是讲究的地方 ,所以尽职调查表格填写的信息一定要让您自己看了能直接看到客户是做什么的 ,具体经营了什么,并且能够提供对应的证据证实是真实即可。(任何隐瞒或者伪造,都会最终被纰漏出来),每个个案都是不同的,所以佐证的方式其实可以不同。


骏汇国际商务有限公司


骏汇国际深信:每位客户都有不同的独特需求与期望,因此,骏汇国际会为每一位客户按需定制方案,安排卓越的资深顾问,确保您得到满意的服务,更有效率地为你创造价值!


免费咨询热线:400-821-5677

www.smartteam.hk

公司註冊   做賬審計   金融牌照   香港條碼

銀行開戶   商業秘書   商標註冊   國際公證

香港簽證   境外上市   離岸信託   投資移民

香港一部:香港湾仔骆克道侨阜商业大厦20A室 852-31158535

香港二部:  香港灣仔駱克道300號僑阜商業大廈12楼A室 852-29863398 

深圳分所:罗湖区人民南路发展中心大厦1403室 0755-82300842

上海分所:浦东新区张杨路华都大厦22楼E室 021-50988805

北京分所:朝阳区朝阳门外大街MEN财贸中心B座1704室 010-65885653