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近两年,信托公司所受行政处罚一览表

金融传习录2019-11-14 09:33:36

据中国信托业协会公布的数据,截至2017年3季度末,信托业受托管理信托资产余额为24.41万亿。信托行业管理信托资产规模保持稳健增长,与此同时,同往年相比2017年全年信托公司的违规案例也在急速增加


2016年全年,各地银监局共对7家信托公司共作出行政处罚9起。


2017年,既有连吃四张罚单的北方信托,也有被银监、证监双罚的吉林信托。更有连续三年被行政处罚的平安信托。


2017年全年,各地银监局共对17家信托公司共作出行政处罚22起。


自2017年四月份以来监管处罚不断增多,这与当前严监管的态势相呼应,而且今后这将会是一种常态。信托公司需要加强合规管理和经营,一旦受到处罚,不仅声誉受损,金融行业内多项业务资格都对一年或三年内受过行政处罚的公司表示拒绝。


据不完全统计,2017年受到行政机关行政处罚的信托公司在开展下列业务时可能受到影响:


1.《全国社会保障基金信托贷款投资管理暂行办法》规定,受托管理社保基金信托资产的信托公司,应近三年内未发生因违法违规行为而受到监管机构行政处罚的情形;


2.《关于保险资金投资集合资金信托计划有关事项的通知》规定,担任受托人的信托公司,应近三年公司及高级管理人员未发生重大刑事案件且未受监管机构行政处罚;


3.《信托公司证券投资信托业务操作指引》规定,信托公司从事证券投资信托业务,应最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚。


4.《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》第六条第2款的规定,信托公司开办受托境外理财业务,应当最近2年没有受到监管部门的行政处罚;


5.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》规定,信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当最近三年内没有重大违法、违规行为;


6.《企业年金基金管理办法》规定,法人受托机构应当近三年没有重大违法违规行为。


7.《中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则》,近三年内有因违法违规受到刑事处罚或重大行政处罚等三类情形的,不得参评,所以近三年受过行政处罚的信托公司便直接被排除在外。



最后,欢迎信托业的同行沟通交流。