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欧浦智网出现连续违规减持 相关股东和信托公司谁该担责?

财联社2020-11-24 11:07:08

财联社3月1日讯, 近一个月时间里,欧浦智网连续出现三则持股 5%以上股东被动减持的公告。在没有提前披露减持计划的情况下,鸿轩3号、奇益7号、奇益8号均以完成清仓。

从举牌到强平

数据显示,吕小奇在欧浦智网2016年年报中首次出现在该公司十大股东榜中,持股比例占总股本的1.07%。

三个月后,吕小奇一举成为欧浦智网第二大股东,持股比例达到5.99%。截至2017年三季报,吕小奇共持有欧浦智网6.02%股份,为公司第二大股东。

2017年11月底开始,欧浦智网股价在20个交易日里跌去30%。此前雄心勃勃想要约增持欧浦智网的吕小奇,却遭信托强行平仓。

2018年2月6日晚,欧浦智网公告称,持股5%以上股东东吕小奇被动减持欧浦智网股份,减持比例为总股本的0.2452%。

2018年2月27日晚,欧浦智网公告称,信托公司强制卖出欧浦智网股份,造成股东吕小奇的一致人渤海信托奇益7号和奇益8号合计被动减持229万股,占公司总股份的0.2169%。

2018年2月28日晚,欧浦智网公告称,公司股票复牌后,因补仓义务人与信托公司沟通未达成一致意见,信托公司开始进行减持欧浦智网股票操作。当日,公司股东吕小奇的一致行动人鸿轩3号持有的公司股份被动减持379万股,成交金额为3885万元。

违规减持该谁担责

公告显示,吕小奇、鸿轩3号、奇益7号、奇益8号为一致行动人。共持有欧浦智网72611763股,占总股份的6.8756%。

因此,吕小奇、鸿轩3号、奇益7号、奇益8号所构成的一致行动人,为上市公司持股5%以上股东。

根据证监会发布的《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》,自2016年1月9日起上市公司大股东(持股5%以上)通过证券交易所集中竞价交易减持股份,需提前15个交易日披露减持计划。

根据券商中国记者在证券业协会举办证券公司股票质押回购业务培训班上的采访,也曾就“证券公司要不要等到股东披露后的15天才能平仓”向监管层提出问询。

监管部门表示,证券公司拟竞价处置大股东、董监高股份时,应做到三点:一是尽早以书面方式提示股东需要预披露;二是协调上市公司做好信息披露;三是书面报告交易所。

相关股东拒绝披露的,证券公司可以根据合同约定卖出,达到尽责下的免责。

相关股东已做披露,证券公司要不要等15天?这一问题没有最终结论,但是有一个阶段性的意见可供参考。监管认为信息披露是股东的责任,如果披露以后不到15天,证券公司进行违约处置的话,不足15天的责任由股东承担。

不过,股东方面可能会认为证券公司提示督促的时间比较晚,导致他们没有充分的时间进行预披露。对于这个问题,监管认为,要点是证券公司应尽早提示股东披露。如果真的发生了披露后不到15天证券公司就要卖出股票的情况,交易所会对证券公司后续的行动有一定的指导。

目前,鸿轩3号、奇益7号、奇益8号均以完成清仓。翻阅欧浦智网公告,在鸿轩3号、奇益7号、奇益8号施行减持前并没有披露任何减持计划。

对于本次的违规减持,这两家信托公司与吕小奇又该是谁出来承担责任?