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年度最悲催信托公司出炉!

私人财富管理圈2021-04-04 09:32:04


最近吉林信托又因为来自证监会及银监会的两项处罚“没办法消停”。


其一,因内幕交易以及超比例持股未披露等违法行为,吉林信托被证监会没收违法所得4373万元,并处以4373万元罚款。


其二,因开展关联交易未执行事项报告制度,银监会向吉林信托开出20万元罚单。


回顾吉林信托的2017年,年中党委书记、董事长李伟涉嫌严重违纪,被组织审查;年末又收到巨额罚单,被称为“年度最悲催信托公司”不为过。


值得一提的是,吉林信托原本推进中的引入战略投资者工作也因相关事项受阻。信托百佬汇记者从吉林信托重组意向方获悉,原本双方已确定重组草案,但在李伟涉嫌严重违纪被组织审查之后,此事不再有进展。


至于吉林信托重组事项是否暂停?吉林信托相关信息披露负责人回应称,“不太了解这一情况”。


来自证监系统的大罚单


证监会直接处罚信托公司,这是行业多年来极其罕见的情况。事情缘起一场内幕交易,大戏的另一个主角是吉林省另一家国有企业——吉林森工。



证监会认定,吉林森工以人造板业务等向森工集团的人造板集团出资、参股事项,属于《证券法》第六十七条第二款第(一)项“公司经营方针和经营范围的重大变化”和第(二)项“公司的重大投资行为”规定的重大事件,属于第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息。内幕信息不晚于2015年6月底形成,公开于2015年12月7日。柏某新担任吉林森工和森工集团的董事长,全面负责人造板业务整合事宜,是内幕信息知情人。


由于吉林信托和森工集团均为吉林省国有企业,吉林信托第二任董事长高福波与柏某新较为熟悉。而在此次吉林森工人造板业务整合过程中,两人在涉案账户交易“吉林森工”前后电话联系频繁。


2015年6月22日、24日及28日两人共联系4次。6月底至7月初,在吉林森工人造板业务整合方案修改完善期间,吉林九圣启动融资、长春恒信筹划设立。而通过信托计划,吉林信托在2015年7月至12月期间任吉林九圣和长春恒信的大股东或主要合伙人。


内幕信息形成后,高福波与柏某新存在联络,此后吉林九圣、长春恒信陆续开立证券账户和三方存管银行账户,两账户均于开立次日即收到资金,并于收到资金当天委托吉林信托代理从事证券交易活动。涉案账户的证券交易活动与内幕信息高度吻合,买入、卖出“吉林森工”的时间与高福波同柏某新联络的时间基本一致,交易行为明显异常。


具体数据显示,涉案账户在内幕信息形成后、公开前累计买入“吉林森工”22230750股,成交金额2.79亿元,累计卖出3449396股,成交金额5036.23万元,于内幕信息公开后卖出全部“吉林森工”,获得盈利4373.32万元。未披露且在限制期内交易股票的违法行为,2015年8月3日,“吉林九圣”和“长春恒信”两账户累计买入吉林森工已发行股份5%时,吉林信托没有在履行报告和公告义务前停止买入,而是超比例买入3256354股,成交金额4102.48万元。


基于上述事实,证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,决定没收吉林信托违法所得4373.32万元,并处以4373.32万元罚款。同时对高福波给予警告,并处以20万元罚款。


年度最悲催信托公司


站在2017年的尾巴上,问起今年68个信托小伙伴谁最悲催?答案必然是吉林信托。


差不多在证监会向吉林信托开出罚单的同一时间,吉林银监局也向吉林信托开出了20万元罚单,理由是“开展关联交易未执行事项报告制度”。


2017年整个金融行业监管趋严,全年银监系统累计向信托公司开出超过20张罚单。单就这张罚单的金额来讲,吉林信托所受处罚不算重。


吉林信托目前注册资本15.96亿元,吉林省财政厅代表吉林省政府持股97.496%,其余四名股东吉林粮食集团等各自持股0.626%,是国有全资信托公司。



重组事项暂停中?


一直以来,吉林信托发展缓慢,营业收入及业务规模均排名末流,仰赖投资收益支撑业绩半壁江山。


2016年,吉林信托仅实现2.24亿元营业收入,行业内排名倒数第3;实现净利润3.09亿元,行业排名第57;信托资产管理规模540亿元,尽管同比有所增长,远低于同期行业平均的2977亿元信托资产管理规模。


来自银行间市场的半年报数据显示,吉林信托今年上半年实现营业收入2.86亿元,净利润1.98亿元,其中,1.44亿元的投资收益超过1.35亿元的手续费及佣金收入。


不良资产率方面,吉林信托也以较高的水平位居行业前列。2016年,吉林信托信用风险不良资产率22.87%,尽管同比略有下降,但是仍然远高于行业均数。


2017年5月份,吉林省政府也曾公开报道中表示,“在多方接触战略投资者的基础上,初步研究形成了吉林信托重组方案草案”。


据信托百佬汇记者了解,引进战略投资者一事,吉林信托原本推进得较为顺利,但因董事长李伟年中被组织审查进程受阻。


有重组意向方相关人士向信托百佬汇记者表示,“如果推进顺利我方可以拿下吉林信托绝大部分股权,双方本已形成重组草案,在年中吉林信托董事长出事之后,这件事情一直维持现状,没有进展。”


至于吉林信托重组事项是否暂停?吉林信托相关信息披露负责人表示,“不太了解这一情况”。


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