天津信托资讯门户

【重磅】某信托公司被银监暂停集合信托业务、年内!最重罚单!

财经金服2020-11-25 12:39:40


上海信托圈消息:12月22日,中泰信托二股东上市公司新黄浦发布公告:参股子公司中泰信托收到上海银监局《审慎监管强制措施决定书》“我局在对你公司非现场监管和现场检查中发现,你公司存在以下问题,违反审慎经营规则,严重危及公司稳健运行、损害公司客户合法权益:责令你公司暂停新增集合资金信托计划,存续集合资金信托计划不得再募集!



(上海信托圈)

重磅!中泰信托遭遇史上最严厉的“监管令”——监管部门暂停了该公司所有集合信托业务,存续集合资金信托计划不得再募集。


本月中泰信托一共收到了2张罚单:


第一张是12月7日,上海银监局给中泰信托开出一张罚单,称因中泰信托通过自主支付方式向借款人发放较大金额贷款,且未采取有效措施,放任借款人将贷款资金用于股票交易,业务违规,责令整改,并将罚款90万元。


第二张是12月22日,公告收到中国银监会上海监管局《审慎监管强制措施决定书》[2017] 14号,暂停了该公司所有集合信托业务,存续集合资金信托计划不得再募集。


中泰信托二股东上市公司新黄浦(600638)已经发出收到监管函的公告,并与12月22日发出公告。


公告内容:


近口,公司参股子公司中泰信托有限责任公司收到中国银监会上海监管局《审慎监管强制措施决定书》[2017] 14号,主要内容如下:


“我局在对你公司非现场监管和现场检查中发现,你公司存在以下问题,违反审慎经营规则,严重危及公司稳健运行、损害公司客户合法权益:


一是法人治理存在严重缺陷,实际控制人不明。违反了《中国银监会办公厅关十信托公司风险监管的指导意见》(银监办发【2014] 99号)相关规定。


二是部分业务开展违反相关法规规定。违反了《信托公司管理办法》)银监会令【2007]第2号)第二十四条:“信托公司开展信托业务,不得有下列行为:……(二)承诺信托财产不受损失或者保证最低收益”的规定。


根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十七条规定,我局决定对你公司采取如下审慎监管强制措施:


责令你公司暂停新增集合资金信托计划,存续集合资金信托计划不得再募集。


你公司作出整改后,应向我局提交整改报告。我局将视验收检查情况决定是否解除审慎监管强制措施。在未收到我局发出的《解除审慎监管强制措施决定书》之前,本决定书继续有效。”

公司持有中泰信托29. 97%的股权,是中泰信托的第二大股东。


信托公司一天收五张罚单 

岁末监管不停歇


上海信托圈消息:12月22号,银监会的官网不止发布了《关于规范银信类业务的通知》,还发布了一大波信托公司被处罚的罚单,被罚名单里包含了:

信托业注册资本金老大—平安信托、

银行系万亿规模的—上海国际信托、

四大资产系信达旗下—中国金谷信托、

地方金控系—陆家嘴信托、

民营资本富德系旗下—国民信托。


信托业内人士表示:跟上面这些被罚明目相比,中泰信托这笔罚单显得更加沉重!集合业务被暂停,存续集合募集也被暂停,无疑是要命的处罚!因为中泰信托本身集合类业务占比就重,而且集合类主要是依靠市场三方募集为主!


业内某信托公司高层表示:距离上次被监管层暂停集合业务的新华信托已经快3年了,这次监管层又开除这么重的罚单无疑显示出强监管不只是口号喊喊,接下来有可能还会有更重的监管措施实施。不过据说新华信托已经整改的差不多了,也引入了新股东,年后可能从新开业。


虽已接近岁末,但监管似乎更加严格。


上海信托圈表示:仅就罚单而言,对信托公司的业务、声誉影响不是很大,因为数额相对信托公司的规模都不多,不过会对信托公司有诫勉作用,而对于信托行业的严格规范也会起到警示作用,警醒信托公司要合规合法按照相关的管理办法来执行,有利于信托行业的规范和可持续性发展。 



今年最大罚单!中泰信托被上海银监罚款90万!


上海银监局今日公示一则行政处罚信息,中泰信托因业务违规被责令改正并罚款90万元。此事起源于两年之前,中泰信托通过自主支付的方式向借款人发放较大金额贷款。同时中泰信托未采取有效措施,放任借款人将贷款资金用于股票交易。记者注意到,这张90万元的罚单是今年银监系统公示的信托罚单中金额最高者。也因为这张罚单的出现,2017年度信托公司累计收到的罚单增至12张,累计处罚金额超过400万元。



信托计划扎堆持股 个股闪崩背后三大共性需警惕


12月6日,个股“闪崩”再度出现在A股市场。早盘济民制药低开后就直线跳水封死跌停,此外摩恩电气也出现“闪崩”。记者梳理筛查发现,这些“闪崩”股都有三大共性,一是今年以来涨幅较大,其次是有信托计划扎堆持股,第三则是股价前期独立于大盘出现“小碎步”式拉升。



江苏出台全国首个地方性“慈善信托管理办法”


近日,《江苏省慈善信托备案管理实施办法》正式出台,我省成为全国第一个专门为慈善信托制定规范性管理办法的省份,为探索推进更透明、更具公信力的慈善事业固化了运作机制、提供了法律支撑。



截至11月末通过信托登记系统获得有效产品编码超万个


截至11月底,全国各信托公司和各地银监局分别通过信托登记系统上报、查阅了信托产品登记信息,系统累计访问量近2万人次。全国各信托公司报送各类信托登记已累计超过14000多笔,其中,预登记申请11208笔,获取有效产品编码的信托产品达到11116个。

(留言功能已开通,欢迎评论!)





TOP信托网:http://www.topxintuo.com


『免责声明』TOP信托网-致力于尊重版权,部分信息来源于网络,由于一些原因未能找到原作者,转载是出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如有涉及版权请及时与我们联系,我们会立即删除!